山东物流企业服务能力等级资质（省级星级）与履约能力评价协同办理，核心是依托山东省物流与交通运输协会统筹申报、合并审核、结果互认，实现一次申报、两套成果，大幅缩短办理周期与材料成本。以下从协同逻辑、办理流程、材料清单、合规要点与办理价值展开说明，供企业直接应用。

一、协同办理核心逻辑

资质与评价关联：服务能力等级（星级）以 DB37/T 2107-2012 为依据，评定经营规模、设施设备、管理服务、信息化等维度，分五星 / 四星 / 三星三级；履约能力评价聚焦准时送达率、货损率、赔付时效、合同合规等可量化指标，二者共用财务报表、运营数据、体系文件等核心材料，具备协同基础。

实施主体与互认规则：由山东省物流与交通运输协会牵头，组建联合评审组，统一受理、合并评审、同步公示，结果互为佐证 —— 星级资质可直接作为履约能力评价的基础分，履约能力评价的关键指标（如准时率≥95%）可用于星级资质的服务质量评分项，避免重复核验。

适用对象：山东省内注册的独立法人物流企业，含运输、仓储、供应链、冷链、网络货运等业态；已获星级资质满 3 年需复评的企业，可同步申请履约能力复评。

二、协同办理全流程（可直接执行）

准备阶段（1-2 周）

自评对标：对照 DB37/T 2107-2012 确定申报星级，同时梳理近 1-2 年履约数据（准时率、货损率、客户投诉率、赔付记录等），确保指标达标（如五星企业准时送达率≥98%、货损率≤0.05%）。

材料整合：合并准备两套申报材料，避免重复提交（清单见下文）。

申报受理（即时）

提交渠道：通过山东省物流与交通运输协会官网下载申报文件，按要求装订纸质版 3 份并邮寄至协会秘书处，同步提交电子版至指定邮箱。

费用缴纳：按星级认定标准缴费，履约能力评价通常与星级评审合并计费，无需额外缴费（以当期通知为准）。

合并评审（2-3 周）

材料初审：协会联合评审组同步审核服务能力与履约能力材料，一次性反馈补正意见。

现场评审：专家组一次进场，同步核查设施设备、运营流程、数据系统、履约记录，避免二次现场检查。

综合评定：同步打分，星级结果与履约能力等级（如优秀 / 良好 / 合格）同步形成。

公示与发证（1 周）

同步公示 5 个工作日，无异议后发放星级物流企业证书与履约能力评价报告，证书与报告有效期均为 3 年，到期同步复评。

后续管理

年度备案：每年提交运营数据与履约情况总结，协会进行年度核查。

到期复评：提前 3 个月启动，同步提交两套复评材料，流程同新申报。

三、协同申报材料清单（合并精简版）

基础文件：营业执照、道路运输经营许可证、法人身份证复印件，加盖公章；申报星级与履约能力评价的书面申请函（合并出具）。

服务能力相关：近 2 年财务审计报告、资产证明（固定资产清单、仓储面积证明）、车辆 / 设备台账、ISO9001 等管理体系证书、信息化系统证明（TMS/WMS/OMS 等截图及功能说明）、组织架构与人员资质证明（持证上岗人员名单）。

履约能力相关：近 1-2 年业务合同样本（3-5 份）、履约台账（订单量、准时送达率、货损率等统计报表）、客户满意度调查报告、投诉处理记录与赔付凭证、应急预案及演练记录。

协同专项材料：协同申报承诺书（承诺数据真实可追溯）、自评报告（同时覆盖服务能力与履约能力指标，附评分表）。

四、关键合规与优化要点

数据合规：履约数据需可追溯，如通过 TMS 系统导出运输轨迹、电子回单、客户评价记录；财务数据需经第三方审计，避免数据造假。

体系支撑：建立质量管理、安全管理、客户服务等制度，ISO 体系认证可加分；履约能力需明确赔付标准、异常处理流程，形成闭环管理。

信息化要求：具备订单跟踪、数据统计、异常预警功能，支持实时调取履约数据，提升评审效率。

常见失分点：准时率 / 货损率不达标、合同条款不规范、赔付记录不全、信息化系统功能不足，需提前整改。

五、办理价值与政策红利

市场竞争力：星级资质是招投标加分项，履约能力评价报告可用于客户合作准入、融资授信参考。

政策支持：优先享受省级物流专项补贴、园区入驻优惠、“公转铁”“公转水” 等政策倾斜。

降本增效：一次申报完成两项认证，减少 30%-50% 的材料准备与评审等待时间，降低人力与时间成本。

品牌背书：双证同步公示，提升行业信誉与客户信任度。

六、常见问题与解决方案

问题 1：材料重复提交。解决方案：制作 “协同申报材料索引表”，标注同一材料在两套申报中的对应位置，评审组一键核验。

问题 2：履约数据与星级指标冲突。解决方案：提前梳理数据，确保履约指标符合星级对应的服务质量要求，如三星企业准时率≥95%，四星≥97%，五星≥98%。

问题 3：复评与履约评价不同步。解决方案：复评时同步提交履约能力复评材料，协会统一安排联合复评，避免脱节。