上海 CS 信息系统建设和服务能力等级证书申报，核心在于 “匹配等级精准备料 + 材料真实闭环 + 现场评估充分筹备”，初次申请最高到 CS2 级，按 “基础材料 + 分级专项 + 现场评估” 三步备料，结合上海本地备案评估机构协作，可大幅提升通过率。以下从申报材料清单、分等级攻略、快速通过要点、风险防控四方面详细说明。

一、申报核心前提与通用基础材料（全等级必备）

（一）申报核心前提

独立法人资格，从事信息系统建设和服务业务 1 年以上，近 3 年无严重违法失信、经营异常、材料造假等行为。

初次申请级别不高于 CS2 级，逐级升级不可跨级；CS3 及以上需完成有效期内监督评估，延续申请与初次评估流程一致。

自主选择电子联合会备案的上海本地评估机构，签订评估合同，明确评估周期、人日数、费用等关键信息。

（二）通用基础材料清单

企业资质与信用：评估申请书（平台下载，加盖公章）、营业执照副本（核对经营范围与信息一致性）、CS 等级申报承诺书（企业法人签字），企业信用报告（信用中国、国家企业信用信息公示系统，近 3 年无异常）。

管理体系文件：战略规划文件、组织架构图、核心岗位说明书，内部审核报告、管理评审记录（体现体系持续改进），更新后的流程文件（项目管理、人力资源、信息安全、质量管理）。

财务与合规：近 3 年财务审计报告（关注收入、净利润、研发投入占比，无连续亏损），研发投入凭证（研发费用明细账、发票、专项审计报告），无重大违法违规承诺书（加盖公章）。

人员基础材料：人员汇总表（含姓名、岗位、资质、社保缴纳记录），核心人员资质证书（项目经理 PMP / 信息系统项目管理师、技术负责人职称证书），人员培训记录（体系培训、技能提升）。

二、分等级专项申报材料（精准匹配等级要求）

（一）CS1 级（初始级）专项材料

项目材料：近 3 年项目汇总表（年均集成业务收入≥100 万），至少 2 个典型项目材料（合同、验收报告、用户反馈，累计合同额≥150 万），项目执行过程记录（如进度报告、问题整改台账）。

基础保障：办公场所证明（房产证 / 租赁合同，面积≥100㎡），设备台账（电脑、服务器、网络设备等），信息安全基础防护记录（如防火墙配置、数据备份日志）。

自查报告：涵盖四大能力域（战略管理、业务运营、基础保障、改进创新），自查评分表总分≥70 分，无重大不符合项。

（二）CS2 级（基本级）专项材料

项目与业绩：近 3 年项目汇总表（年均集成业务收入≥1500 万），至少 3 个典型项目材料（累计合同额≥1000 万，含中标通知书、合同、验收报告、绩效数据），项目技术方案、系统架构图、客户满意度调查（≥80%）。

人员与技术：社保缴纳人数≥50 人，技术人员占比≥20%，至少 3 项信息系统相关知识产权（软著 / 专利），技术储备证明（主流技术应用案例，如云计算、大数据）。

管理体系：建立并运行质量管理体系（如 ISO9001）、信息安全管理体系（如 ISO27001），提供体系认证证书及运行记录。

（三）CS3 级（良好级）专项材料（升级必备）

项目与业绩：近 3 年年均集成业务收入≥8000 万，至少 3 个 1000 万元以上典型项目材料（中标通知书、合同、验收报告、用户反馈、绩效数据），项目复杂度证明（如技术难点、创新点、第三方测试报告）。

人员与技术：社保缴纳人数≥150 人，项目经理资质证书≥5 人，技术负责人 8 年以上行业经验证明，知识产权≥10 件（软著 / 专利），研发成果鉴定报告。

保障与创新：办公 / 研发场所证明（面积≥500㎡），信息安全体系证书（ISO27001）、服务质量体系证书（ISO20000），改进创新材料（技术研发报告、成果转化证明）。

三、快速通过全流程攻略（分阶段执行）

（一）前期筹备阶段（提前 3-6 个月）

能力自测与等级定位：对照对应等级能力要求，自查项目收入、人员规模、研发投入、知识产权等核心指标，避免盲目申报高等级；选择上海本地备案评估机构，确认其评估范围与等级匹配，签订评估合同。

材料预准备与风险排查：梳理项目材料、财务数据、人员资质，确保数据真实可追溯；排查企业信用与合规情况，杜绝材料造假、资质挂靠等行为，避免申报被驳回。

（二）材料申报与文件评审（提前 1-2 个月）

平台提交申请：通过评估工作管理平台填写申请表，上传基础材料与专项材料，提交至评估机构并缴纳费用。

文件评审与整改：评估机构 15 个工作日内完成文件评审，重点核查项目真实性、人员社保匹配度、财务数据准确性；若有不符合项，15-30 个工作日内完成整改，补充佐证材料，确保文件评审通过。

（三）现场评估与专家评议（文件评审通过后 1-2 个月）

现场评估筹备：提前 1 周准备办公场所、项目现场、人员访谈要点，梳理项目执行记录、设备台账、安全防护措施；培训关键岗位人员（技术负责人、项目经理、财务负责人），熟悉评估流程与核心问题。

现场评估执行：评估机构按合同约定人日数开展现场评估，访谈人员、核查项目材料、验证能力持续性；CS3 及以上需专家评议，无需现场答辩（区别于初次评估），专家委员会出具最终结论。

（四）结论确认与证书领取（现场评估后 1 个月内）

整改闭环：收到评估结论后，若有不符合项，在规定期限内完成整改并提交复核材料；结论为维持等级，评估机构向电子联合会备案，换发新证书（有效期 4 年）。

证书更新：及时在企业官网、投标文件中更新证书信息，接受社会监督，确保证书有效性。

四、快速通过核心要点与风险防控

（一）核心通过要点

材料真实性：严禁虚构合同、伪造验收单、人员资质造假，评估机构会核查合同原件、社保记录、财务数据，造假将导致证书撤销且 3 年内不得再次申请。

指标精准匹配：CS1/CS2 级关注项目数量与收入达标，CS3 及以上强调研发投入占比、知识产权数量、人员规模，确保核心指标符合等级要求。

体系持续改进：管理体系文件与实际运营一致，内部审核与管理评审记录完整，体现持续改进，避免体系运行与文件脱节。

现场评估准备：提前模拟访谈，确保人员回答一致；项目材料完整可追溯，设备台账清晰，安全防护措施到位，提升现场评估通过率。

（二）风险防控措施

合规红线规避：年审前自查企业信用，确保近 3 年无严重违法失信、资质挂靠、材料造假等行为。

核心指标监控：定期跟踪项目收入、人员资质、研发投入等核心指标，确保持续达标，为后续升级与延续申请奠定基础。

监督评估前置：CS3 及以上企业在有效期内完成至少 2 次监督评估，首次在获证后 12-18 个月启动，人日数不少于初次评估的 50%，覆盖全部能力项。

总之，上海 CS 证书申报需精准匹配等级要求，按清单系统筹备材料，严格遵循申报流程，确保材料真实有效、现场评估准备充分，同时做好风险防控与整改闭环，助力企业快速通过评估，提升市场竞争力。