洛阳装备制造企业的 ISO14001 环保认证年审（监督审核）需在证书核发后每 8-12 个月完成，流程结合通用标准要求与洛阳本地环保监管特点，核心分为前期准备、现场审核、整改跟进三个阶段，且装备制造行业因生产环节涉及废气、固废、噪声等环境因素，审核重点更聚焦生产现场的环保管控实效。

一、前期准备阶段

确定审核时间与对接机构

认证机构会提前通知审核时间（洛阳装备制造企业可能面临飞行检查，无提前通知），企业需在证书核发后 8-12 个月内主动配合，逾期未审将导致证书暂停。

确认审核组组成，要求审核员具备装备制造行业的环保审核经验，若涉及特种设备（如焊接设备、涂装线），需核对审核员的专业资质。

整理核心材料

体系文件类：环境管理手册、程序文件（如危废管理、废气处理流程）、作业指导书（针对装备制造的涂装、切割、焊接等环节），需更新至最新版本并符合洛阳本地环保法规。

合规证明类：排污许可证、环评验收批复、洛阳生态环境部门出具的环保合规证明、近一年的废水 / 废气 / 噪声监测报告。

运行记录类：环境因素识别与更新记录、内部审核报告、管理评审报告、危废处置台账、设备维护记录（如废气处理设备）、应急演练记录（如泄漏、火灾应急）。

洛阳本地附加材料：针对装备制造行业的 VOCs 治理记录、工业固废综合利用证明、非道路移动机械环保备案证明等。

二、现场审核阶段

首次会议

审核组与企业高层、环保负责人召开首次会议，明确审核范围（装备制造的生产车间、仓储区、办公区等）、审核计划及重点（如涂装车间的废气处理、焊接工序的烟尘控制）。

现场核查

文件审核：核对体系文件与实际运行的一致性，重点检查环境目标达成情况（如能耗降低、污染物减排）、法律法规更新后的应对记录。

现场检查：实地查看生产现场的环保设施运行状态（如喷淋塔、活性炭吸附装置）、危废存放是否规范（分区存放、标识清晰）、噪声治理措施（如隔音罩）是否到位；访谈一线员工，确认其对环境操作规范的掌握程度。

问题记录：审核组会记录不符合项（分为一般不符合和严重不符合），如危废台账记录不全、废气处理设备未定期校准等。

末次会议

审核组通报审核发现，明确不符合项的整改要求和期限，企业需签字确认审核结果。

三、整改跟进阶段

制定整改计划

针对不符合项，企业需在规定期限内（一般为 1-3 个月）制定整改计划，明确责任部门、整改措施及完成时间。

若为严重不符合项（如未取得排污许可证、重大环境事故未处理），需立即停工整改，否则证书将被暂停。

提交整改证明

整改完成后，向认证机构提交整改证明材料（如校准报告、整改后的台账、现场照片），审核组会对整改情况进行验证（书面验证或现场复核）。

审核结论确认

整改通过后，认证机构确认年审合格，维持证书有效性；若整改未通过，将根据情况暂停或撤销证书。

四、洛阳装备制造企业年审特殊注意事项

洛阳对装备制造行业的VOCs 治理要求严格，年审时需提供 VOCs 在线监测数据、治理设施运行记录；

若企业涉及外协加工（如零部件喷涂），需审核外协方的环保资质及环境管理协议；

近一年内若发生环境行政处罚，需提供整改完成证明及环保部门的复查意见，否则将影响年审结果。