ISO 39001（道路交通安全管理体系）认证的核心是企业具备合法资质、按标准建立并有效运行体系至少 3 个月、完成内审与管理评审、无重大安全违法记录。以下从申请条件、必备材料、审核要点三方面详细说明。

一、企业申请必备条件

主体合法合规

持有有效的营业执照，注册时间满 3 个月以上。

运输类企业需具备道路运输经营许可证，驾驶员持证上岗。

无重大道路交通安全违法记录，未被列入严重失信主体名单。

体系建立与运行

依据 ISO 39001:2012（等同国标 GB/T 39001-2019）建立完整的道路交通安全管理体系文件。

体系实际运行至少 3 个月，保留完整运行记录。

完成至少 1 次内部审核与 1 次管理评审，形成报告并完成不符合项整改。

管理与资源保障

最高管理者作出安全承诺，任命管理者代表，明确安全职责与权限。

配备足够资源（人力、设备、资金），确保体系有效实施。

全员接受道路交通安全培训，具备相应安全意识与能力。

风险与合规管控

识别并评估道路交通安全风险，制定控制措施。

符合国家及地方道路交通安全相关法律法规、标准规范。

二、申请必备材料清单

（一）基础资质材料

营业执照复印件（加盖公章）。

道路运输经营许可证（运输企业必备）、车辆行驶证、驾驶员驾驶证等。

企业组织架构图、安全管理部门及岗位职责说明书。

管理者代表任命书、联系方式。

近 3 个月无重大交通安全事故证明、合规经营声明。

（二）体系文件材料

道路交通安全管理手册（含方针、目标、范围、职责）。

程序文件（风险评估、车辆管理、驾驶员管理、培训、事故调查、应急等）。

作业指导书、安全操作规程、记录表单模板。

体系文件发布与受控清单、修订记录。

（三）运行与审核记录

近 3 个月体系运行记录（车辆检查、驾驶员培训、风险管控、安全会议等）。

内部审核方案、审核计划、检查表、不符合报告及整改验证记录。

管理评审计划、输入材料、评审报告、改进措施跟踪记录。

事故 / 事件报告、调查分析、纠正预防措施记录。

法律法规清单及合规性评价报告。

（四）认证申请材料

认证申请表、合同评审表。

认证机构要求的其他补充材料（如厂区 / 车队布局图、安全绩效数据等）。

三、审核要点（一阶段 + 二阶段）

（一）一阶段审核（文件审核 + 现场初评）

审核体系文件的完整性、符合性，是否覆盖 ISO 39001 全部条款。

确认体系运行时间、内审与管理评审是否完成、不符合项是否整改。

核实企业资质、安全记录、法律法规符合性。

评估现场安全管理基础，判断是否具备二阶段审核条件。

（二）二阶段审核（现场全面审核）

领导力与承诺（条款 5）

最高管理者是否参与安全决策、提供资源、传达安全方针。

安全方针是否适宜、可测量、全员理解。

各岗位安全职责是否明确、落实到位。

风险与目标管理（条款 6）

风险识别是否全面（人、车、路、环境、管理），评估方法是否科学。

风险控制措施是否有效实施，有无应急预案。

安全目标是否分解、可测量，有无实现方案与监测数据。

支持与运行（条款 7、8）

资源配置：人员、设备、资金、技术是否满足安全需求。

能力与培训：驾驶员、管理人员培训记录、考核结果、持证情况。

沟通与文件：内外部安全沟通机制、文件管控、记录完整性。

运行控制：车辆维护、出车前检查、路线规划、疲劳驾驶管控、装载安全等执行记录。

绩效监测与改进（条款 9、10）

安全绩效指标监测（事故率、违章率、培训覆盖率等）。

内部审核、管理评审的有效性，不符合项整改闭环。

事故调查、根本原因分析、纠正预防措施的落实与效果验证。

四、认证后续要求

证书有效期 3 年，每年需接受 1 次监督审核。

到期前需完成再认证审核，保持证书有效性。

发生重大安全事故或体系重大变更，需及时通知认证机构并接受专项审核。