过程方法是 ISO 9001（质量）、ISO 14001（环境）、ISO 45001（职业健康安全）三体系的核心思维与落地框架，核心是把组织活动视为相互关联的过程网络，通过识别、划分、映射与管控，实现体系闭环与持续改进。以下从核心概念、四大应用技术（识别 / 划分 / 映射 / 管控）、三体系差异融合与落地要点展开，附工具与案例。

一、过程方法核心概念与三体系共性

1. 过程定义

一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动，输入 / 输出可有形（物料、产品）或无形（数据、服务、风险）。

2. 过程方法本质

横向思维：打破部门墙，关注端到端价值流而非孤立职能。

系统管理：管理过程间的接口与相互作用，而非单一过程。

PDCA + 风险思维：每个过程均遵循 “策划 - 实施 - 检查 - 改进”，并嵌入风险 / 机遇识别。

3. 三体系共性要求

ISO 9001:2015 4.4：必须识别体系所需过程、确定顺序与相互作用、管控接口。

ISO 14001:2015 4.4：环境因素需嵌入过程，管控环境影响的输入 / 输出。

ISO 45001:2018 4.4：危险源识别与风险控制需融入过程活动。

二、过程识别：全价值链扫描，不漏关键活动

1. 识别步骤（5 步法）

明确内外部相关方需求（客户、监管、员工、社区）。

梳理全价值链：从订单 / 需求→设计→采购→生产 / 服务→交付→售后，覆盖管理、资源、运行、改进全环节。

列出所有活动，剔除冗余，合并重复，形成初始过程清单。

用SIPOC 模型（供应商 - 输入 - 过程 - 输出 - 客户）逐个过程拆解，明确边界与接口。

高层评审，确认无遗漏、无冗余、职责可分配。

2. 识别工具

SIPOC 表：宏观过程映射，适合顶层识别。

乌龟图：微观过程分析，含输入 / 输出、资源、职责、方法、指标、风险。

价值链图：端到端价值流可视化，突出增值活动。

3. 三体系识别差异要点

质量（9001）：聚焦客户满意、产品符合性、过程能力。

环境（14001）：重点识别环境因素（废气 / 废水 / 固废 / 能耗）、合规义务、环境风险。

职安（45001）：重点识别危险源（机械 / 触电 / 化学 / 高处）、职业健康风险、安全合规。

三、过程划分：分类分级，权责清晰

1. 三级分类法（通用）

客户导向过程（COP）：直接创造价值、对接外部客户，如销售、研发、生产、交付、售后。

支持过程（SP）：为 COP 提供资源与保障，如采购、设备维护、人力资源、仓储、IT、行政。

管理过程（MP）：统筹监控改进体系，如战略规划、管理评审、内部审核、风险评估、文件 / 记录控制、目标管理。

2. 分级原则（避免过粗 / 过细）

一级：顶层 COP/SP/MP（约 8–12 个，如 “产品实现”“资源管理”）。

二级：一级过程分解（如 “产品实现”→设计、采购、生产、交付）。

三级：二级过程细化到可操作活动（如 “生产”→下料、加工、装配、检验、包装）。

关键规则：一个过程一个负责人、输入输出清晰、接口唯一、指标可测。

3. 划分示例（制造业）

COP：订单评审→产品设计→生产制造→交付→售后服务。

SP：采购管理→设备管理→人力资源→仓储管理→计量校准。

MP：战略目标→管理评审→内部审核→风险与合规→持续改进。

四、过程映射：标准条款→实际过程，打通体系与业务

1. 映射核心目的

把三体系标准条款（如 9001 第 8 章 “运行”、14001 第 6 章 “策划”、45001 第 8 章 “运行控制”）精准对应到组织实际过程，避免 “两层皮”。

2. 映射步骤（矩阵法）

列出三体系核心条款清单（按高阶结构 HLS：4 组织环境、5 领导作用、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 改进）。

列出已划分的COP/SP/MP 清单。

建立过程 - 条款映射矩阵：行 = 过程，列 = 条款，交叉标注 “●”（强相关）或 “○”（弱相关）。

输出映射报告，明确每个过程需满足的标准要求、文件依据、记录表单。

3. 映射示例（关键过程）

设计开发（COP）：9001 8.3、14001 6.1（环境因素）、45001 6.1（危险源）。

采购管理（SP）：9001 8.4、14001 8.1（供方环境控制）、45001 8.1（供方安全控制）。

生产制造（COP）：9001 8.5、14001 8.1（过程环境影响）、45001 8.2（作业安全控制）。

风险评估（MP）：9001 6.1、14001 6.1、45001 6.1（三体系核心策划要求）。

五、过程管控：PDCA + 风险思维，闭环落地

1. 管控核心要素（6M1E + 风险）

Man（人）：岗位职责、能力要求、培训、资质、意识（质量 / 环境 / 安全）。

Machine（机）：设备选型、维护保养、校准、点检、安全防护、环保达标。

Material（料）：采购验收、存储防护、批次追溯、环保 / 安全合规（如危化品）。

Method（法）：作业指导书（SOP）、工艺参数、质量标准、环境 / 安全操作规程、应急预案。

Measurement（测）：检验试验、监控设备、抽样方案、SPC 统计过程控制、合规监测。

Milieu（环）：作业环境（温湿度 / 粉尘 / 噪音）、环保排放达标、职业健康防护、安全隔离。

Risk（风险）：识别内外部风险（质量波动、环保超标、安全事故、供应链中断），制定控制措施与应急预案。

2. 管控流程（PDCA 闭环）

策划（Plan）：

设定过程质量 / 环境 / 安全目标（如交付准时率≥98%、废水达标排放率 100%、安全事故为 0）。

识别风险与机遇，制定控制计划（质量）、环境管理方案（环境）、安全作业许可（职安）。

明确资源需求（人力、设备、物料、资金、信息）。

实施（Do）：

按 SOP 执行过程，确保全员理解要求、资源到位、活动合规。

关键过程旁站监督，特殊过程（如焊接、热处理、危化品使用）确认参数与人员资质。

记录过程数据（质量记录、环保台账、安全日志），确保可追溯。

检查（Check）：

日常监控：过程参数、产品质量、环保排放、安全行为实时监测。

定期审核：内部审核（覆盖三体系）、过程审核、产品审核、合规性评价（环境 / 职安）。

绩效分析：对比目标与实际，用趋势图、直方图、因果图分析偏差，识别瓶颈。

改进（Act）：

纠正：对不合格（质量 / 环境 / 安全）立即处置（返工 / 返修 / 停产 / 整改）。

纠正措施：根因分析（5Why / 鱼骨图），消除不合格原因，举一反三。

预防措施：识别潜在风险，优化过程，防患未然。

持续改进：纳入管理评审，更新目标与控制计划，螺旋上升。

3. 三体系管控融合要点

质量管控：核心是过程能力稳定、产品符合性、客户满意，用 SPC、FMEA、控制图、8D 报告。

环境管控：核心是合规排放、污染预防、资源节约、环境应急，用环境因素清单、排放监测、危废管理、应急预案。

职安管控：核心是危险源控制、风险降低、安全作业、应急救援，用危险源清单、风险评估、作业许可、安全培训、应急演练。

融合关键：同一过程的三体系要求整合文件、合并记录、统一审核，避免重复劳动。

六、落地工具包（直接可用）

过程识别：SIPOC 模板、乌龟图模板、价值链图模板。

过程划分：COP/SP/MP 分类清单、过程分级表、职责分配矩阵（RACI）。

过程映射：过程 - 条款映射矩阵、标准条款拆解表、文件清单映射表。

过程管控：过程控制计划、风险评估表、SOP 模板、记录表单模板、绩效指标库、内审检查表。

七、常见误区与避坑

识别过细：把 “活动” 当 “过程”，导致过程过多、管理成本高→控制在 15–25 个过程。

划分混乱：部门导向而非流程导向，接口不清、推诿扯皮→坚持 COP/SP/MP 三级分类，一个过程一个负责人。

映射脱节：标准与业务 “两张皮”，为审核而做文件→条款必须对应实际活动，文件服务于过程。

管控形式化：重文件轻执行，记录造假、审核走过场→PDCA 闭环，数据驱动，持续改进。

总结

过程方法在 ISO 三体系的应用，本质是用流程思维打通质量、环境、职安管理，通过 “识别→划分→映射→管控” 四步，把标准要求融入日常业务，实现体系有效、效率提升、风险可控、持续改进。