CS 信息系统建设和服务能力等级证书（CS1-CS5 级）的年审（监督评估 / 年度自查）实行分级管理，核心差异在于 CS1/CS2 级以年度自查为主、CS3/CS4/CS5 级以周期性监督评估为主，整体流程围绕材料准备、提交审核、整改闭环展开，审核聚焦四大能力域的合规性与有效性，以下从分级流程、材料清单、审核要点、实操建议四方面详细说明。

一、分级年审核心流程

证书有效期为 4 年，年审流程按等级差异划分，具体如下：

（一）CS1 级（初始级）、CS2 级（基本级）：年度自查 + 文件复核

时间要求：自证书发放日起，每年按评估工作管理平台通知期限提交自查报告，建议提前 1-2 个月准备，避免逾期。

流程步骤

自查筹备：梳理上一年度战略管理、业务运营、基础保障、改进创新四大能力域的运行情况，收集佐证材料。

报告编制：通过评估工作管理平台填写《年度自查报告》，明确合规情况、问题与改进措施。

文件提交：上传报告及佐证材料，提交至颁证机构进行文件复核。

异议处理：若报告被标记 “异常”，需在 15 个工作日内配合评估机构开展现场复核，核查项目真实性、人员社保等关键信息。

结果确认：复核通过后，机构给出 “继续保持” 结论并备案；未通过则需限期整改，整改不力可能暂停或撤销证书。

（二）CS3 级（良好级）、CS4 级（优秀级）、CS5 级（杰出级）：周期性监督评估

时间要求：获证后 12-18 个月内启动首次监督评估，有效期内至少完成 2 次，两次评估需覆盖全部能力项，监督评估人日数不少于初次评估的 50%。

流程步骤

评估申请：提前 3 个月与评估机构对接，明确评估范围、人日数及时间安排，提交申请材料。

文件评审：评估机构审查体系文件、项目资料、人员资质等，判断是否符合级别要求。

现场审核：评估组实地核查项目交付记录、访谈关键岗位人员、验证流程执行情况。

不符合项整改：评估后 15-30 日内提交整改计划与证据，完成闭环验证。

结果备案：评估机构出具结论（继续保持 / 暂停 / 降级 / 撤销），提交电子联合会备案审查。

（三）证书再评估（有效期满前）

所有等级企业需在证书有效期满前 3 个月提出再评估申请，流程与初次评估一致，未按时申请或未通过再评估，证书到期自动失效。

二、全等级年审材料准备清单

（一）通用基础材料

年审申请表 / 监督评估申请表（平台下载填写，加盖公章）。

营业执照副本、CS 等级证书复印件（核对有效期与信息一致性）。

企业信用报告（含信用中国、国家企业信用信息公示系统查询记录，近三年无严重违法失信记录）。

内部审核报告、管理评审记录（体现体系持续改进）。

近一年财务报表或审计报告（CS3 级及以上需近三年审计报告，关注收入、净利润、现金流稳定性）。

（二）分级专项材料

CS1/CS2 级专项材料

年度自查报告（覆盖四大能力域，含问题清单与改进计划）。

代表性项目材料（合同、中标通知书、验收报告、用户反馈）。

人员资质更新记录（技术人员名单、社保缴纳证明、岗位资质证书）。

体系文件更新记录（如流程文件、岗位职责说明书的修订说明）。

CS3/CS4/CS5 级专项材料

项目案例集：近 3 年完成项目需满足级别要求（如 CS3 级年均系统集成收入 8000 万以上，1000 万以上项目不少于 3 个），附合同、验收单、绩效数据。

人员能力证明：技术 / 研发人员占比达标（如 CS3 级研发人员占比≥30%），项目经理持 PMP 或信息系统项目管理师证书，提供社保与资质证书复印件。

基础保障材料：办公 / 研发场所证明（房产证 / 租赁合同）、设备台账、信息安全体系文件（如 ISO27001 证书、安全审计记录）。

改进创新证据：知识产权证书、技术成果鉴定报告、客户满意度调查报告、过程改进案例。

三、核心审核要点（四大能力域 + 合规性）

（一）战略管理

战略规划的合理性与落地性，是否与业务发展匹配，有无年度目标达成证据。

组织架构调整记录，核心岗位任职资格与履职能力评估。

社会责任履行情况（如知识产权保护、合规经营承诺）。

（二）业务运营

项目管理流程：合同评审、立项、执行、验收的全流程记录完整，无合同造假、验收造假等问题。

服务交付质量：客户满意度≥85%、问题解决率≥95%，近一年无重大项目投诉。

技术能力匹配：项目技术复杂度与证书等级适配，核心技术人员稳定。

（三）基础保障

人员保障：技术人员占比达标，社保缴纳记录完整，资质证书有效。

财务健康：营收稳定、净利润率合理，无大额亏损或现金流断裂风险。

基础设施：办公 / 研发场所面积达标，硬件设备与安全防护措施到位。

（四）改进创新

内部审核与管理评审的有效性，问题整改闭环率 100%。

技术创新投入：研发费用占比达标，有新增专利 / 软著等知识产权。

过程优化案例：如流程效率提升、成本降低等可量化成果。

（五）合规性红线

无经营异常、严重违法失信、不正当竞争等行为。

无项目转包挂靠、资质出借等违规操作。

材料真实有效，无虚构合同、验收单等造假行为（造假将导致撤销证书，3 年内不得再申请）。

四、实操建议与常见问题规避

时间管理：CS1/CS2 级提前 1-2 个月准备自查报告，CS3 级及以上提前 3 个月对接监督评估，避免错过周期节点。

材料规范：所有材料加盖公章，合同、验收单等关键文件需提供原件扫描件，人员社保与资质证书需在有效期内。

整改闭环：评估中发现的不符合项，制定可量化的整改计划，明确责任人与完成时限，确保整改证据可追溯。

动态维护：证书信息变更（如企业名称、地址）需及时向颁证机构报备；有效期满前 3 个月启动再评估，避免证书失效。

总之，CS 证书年审的核心是证明企业持续满足对应等级的能力要求，分级准备材料、紧扣审核要点、规范执行流程，是顺利通过年审并保持证书有效性的关键。