一、前期准备阶段：明确目标，完成基础保障（认证启动后 1-2 个月）

工程部作为技术执行核心部门，需在认证初期完成 “角色定位、资源梳理、标准学习” 三大基础动作，为后续体系落地奠定基础：

步骤 1：明确工程部认证职责与分工

组建内部专项小组：由工程部负责人任组长，选拔 2-3 名熟悉技术流程、具备文档编写能力的骨干（如技术主管、项目经理）任组员，明确分工：

组长：统筹工程部认证进度，对接质量部与企业管理层，协调资源；

技术文档员：负责工程部相关体系文件（作业指导书、技术标准）的编制与修订；

过程监督员：跟踪日常操作与体系文件的符合性，收集执行问题。

制定部门认证目标：结合企业整体认证目标，拆解工程部具体目标，如 “3 个月内完成所有技术类作业指导书编制”“认证前实现 100% 员工掌握岗位 ISO 要求”“首次审核无技术类严重不符合项”。

步骤 2：梳理现有技术资源与流程差距

资源盘点：

设备资源：统计工程部所有设备（如无人机调试设备、机械加工设备、检测仪器）的型号、数量、校准状态，列出《设备清单》，标注需补充校准或更新的设备（如超过校准周期的检测仪需 1 个月内完成校准）；

技术文件：收集现有技术文档（如设备操作手册、项目技术方案、故障处理流程），对照 ISO 标准（如 ISO9001 中 “产品实现的策划”“过程控制” 条款），筛选可复用内容，标记缺失或不符合项（如无明确的设备维护作业指导书）。

流程差距分析：

绘制现有技术流程框图（如 “无人机运维流程”“设备安装调试流程”），对照 ISO 要求排查漏洞，例如：

现有流程是否缺少 “过程参数监控” 环节（如未规定设备运行温度、压力的监控频率）；

项目交付环节是否缺少 “技术验收标准” 与 “客户技术反馈记录”；

形成《工程部 ISO 流程差距分析报告》，明确需优化的流程节点（如补充 “设备运维过程记录表单”“项目技术交底流程”）。

步骤 3：开展 ISO 标准与企业体系培训

分层培训：

管理层培训（工程部负责人）：参加企业组织的 ISO 体系高层培训，重点学习 “体系策划、跨部门协同、审核应对”，理解工程部在认证中的战略角色；

骨干培训（专项小组成员）：参与质量部组织的内审员基础培训，掌握 ISO 技术类条款（如 ISO9001 8.5 “生产和服务提供”）的具体要求，学会编写符合标准的技术文件；

全员培训（一线技术人员）：由专项小组成员开展内部培训，结合工程部实际业务（如无人机调试、设备维护）讲解 ISO 核心要求，例如 “操作需按作业指导书执行”“每步操作需留存记录”，培训后通过笔试 + 实操考核（如模拟设备调试并填写记录），确保通过率 100%。

二、体系落地阶段：编制文件，规范过程管控（认证启动后 2-4 个月）

这一阶段是工程部 ISO 认证的核心，需完成 “技术文件编制、过程标准化、记录表单落地”，实现 “有章可依、有迹可循”：

步骤 4：编制工程部专属 ISO 体系文件

文件层级搭建：按 “技术标准→作业指导书→记录表单” 三级架构编制，确保覆盖工程部全业务场景：

技术标准文件：明确技术参数与验收要求，如《无人机调试技术标准》（规定调试电压、信号强度等参数范围）、《设备安装验收技术规范》（明确安装精度、测试指标）；

作业指导书（SOP）：细化操作步骤与风险控制，如《无人机运维作业指导书》（含 “设备检查→参数调试→飞行测试→故障处理→记录填写” 全步骤，标注关键控制点：如 “飞行前需检查电池电量≥80%”）、《检测仪器校准作业指导书》（规定校准周期、校准方法、不合格处理流程）；

记录表单：设计可追溯的记录模板，如《设备运维记录表》（含日期、设备编号、运维内容、异常情况、操作人员签字）、《项目技术交底记录表》（含交底内容、交底人、接收人、日期）、《检测仪器校准记录表》（含校准日期、校准结果、校准机构、下次校准时间）。

文件审核与发布：

内部审核：专项小组组织工程部全员对文件进行评审，收集一线人员意见（如 “某操作步骤描述模糊”），修改完善；

跨部门审核：将文件提交质量部审核，确保符合 ISO 标准与企业整体体系要求（如作业指导书需与《不合格品控制程序》衔接）；

发布生效：审核通过后，标注文件版本号（如 V1.0）、发布日期，通过企业内部平台（如 OA、共享盘）发布，纸质版装订成册存放在工程部办公室与作业现场。

步骤 5：推动技术过程标准化执行

流程固化：

针对核心业务流程（如设备调试、项目交付），组织全员开展 “文件实操演练”，例如：按《无人机运维作业指导书》模拟运维过程，专项小组成员现场指导，纠正不规范操作（如未按要求填写记录、跳过检查步骤）；

建立 “流程执行监督机制”：过程监督员每日抽查 1-2 个作业现场，对照文件检查操作符合性，填写《工程部 ISO 执行检查表》，发现问题当场反馈（如 “操作人员未记录设备运行温度”），要求立即整改。

异常处理标准化：

明确技术异常（如设备故障、测试不达标）的处理流程：发现异常→暂停操作→填写《技术异常报告单》（含异常描述、发生环节、影响范围）→技术主管分析原因→制定整改措施（如 “更换故障部件”“调整测试参数”）→实施整改→验证效果→记录归档；

举例：若无人机调试中发现信号异常，需立即停止调试，填写《技术异常报告单》，由技术主管排查是否为天线故障，更换天线后重新测试，测试合格后方可继续，全过程记录留存。

步骤 6：规范记录填写与归档

记录填写要求培训：明确记录填写标准：“内容真实、字迹清晰、信息完整、签字齐全”，禁止 “后补记录”“代签”，例如《设备运维记录表》需如实填写运维中发现的异常，不可隐瞒；

记录收集与归档：

日常收集：指定专人（如技术文档员）每日收集工程部所有记录表单，核对完整性（如 “是否漏填关键信息”“是否签字”），不完整的退回补填；

归档管理：按 “设备类别 / 项目名称 + 日期” 分类归档，纸质记录存放在专用档案柜，电子记录备份至企业服务器，标注归档编号（如 “YW-202405-001”，YW 代表运维记录，202405 代表日期，001 代表序号），确保可快速查询（如需调取某设备 5 月的运维记录，10 分钟内可找到）。

三、内部审核阶段：自查自纠，完善体系漏洞（认证启动后 4-5 个月）

工程部需配合质量部完成内部审核，主动暴露问题并整改，为第三方审核做准备：

步骤 7：配合质量部开展内部审核

审核前准备：

整理审核资料：按质量部要求，汇总工程部体系文件（V1.0 版）、近 1-2 个月的记录表单（如运维记录、异常处理报告）、设备清单与校准证书，分类整理并标注；

安排对接人员：为每个审核环节（如文件审核、现场检查、人员访谈）指定专人对接，如文件审核由技术文档员负责，现场检查由过程监督员负责，人员访谈由工程部负责人协调。

审核中配合：

文件审核：向审核员解释技术文件的编制逻辑（如 “作业指导书的步骤设计依据”），提供文件修订记录（如 V1.0 版的修改痕迹）；

现场检查：陪同审核员查看作业现场（如无人机调试车间），演示标准操作（如按 SOP 进行设备检查），提供现场记录（如当天的运维记录表）；

人员访谈：组织一线技术人员接受访谈，确保其能准确回答 “岗位 ISO 要求”“异常处理流程”（如 “发现设备故障该怎么做”）。

步骤 8：针对审核不符合项制定整改计划

问题分析：收到质量部出具的《内部审核不符合项报告》后（如 “某设备运维记录缺失异常处理记录”“作业指导书未覆盖新引进设备”），专项小组组织分析原因：

记录缺失：因操作人员未养成 “即时记录” 习惯，且监督不到位；

文件未更新：因新设备引进后未及时同步更新作业指导书；

整改实施：

制定《工程部 ISO 整改计划》，明确整改措施、责任人、时限：

针对 “记录缺失”：开展 “即时记录” 专项培训（1 周内完成），过程监督员增加现场抽查频次（每日抽查 3 份记录）；

针对 “文件未更新”：技术文档员 10 天内完成新设备作业指导书编制，组织全员培训并考核；

整改验证：整改完成后，收集佐证材料（如培训记录、新文件、抽查记录），提交质量部验证，确保问题闭环（如连续 1 周无记录缺失情况）。

四、第三方审核阶段：全力配合，展现执行成效（认证启动后 5-6 个月）

第三方审核是认证关键环节，工程部需做好 “前期准备、现场配合、问题响应”，确保审核顺利通过：

步骤 9：审核前专项准备

资料最终核查：

文件核查：确认所有技术文件为最新版本（如 V1.1 版，已更新新设备 SOP），纸质版与电子版一致，无版本冲突；

记录核查：抽查近 1 个月的所有记录表单，确保 100% 完整（无漏填、无代签），重点核查内部审核整改相关记录（如 “记录缺失” 整改后的抽查记录）；

设备核查：确认所有设备已完成校准（校准证书在有效期内），设备标识清晰（如 “已校准”“待维护” 标识），作业现场按文件要求摆放（如工具归位、记录表单放在指定位置）。

人员再培训：

组织工程部全员开展 “审核应对培训”，明确访谈原则（“实事求是，不夸大、不隐瞒”）、现场配合要求（“审核员询问时，清晰回答操作步骤与依据”）；

模拟访谈：由工程部负责人扮演审核员，提问核心问题（如 “如何处理测试不达标产品”“作业指导书与实际操作是否一致”），确保全员能准确回答。

步骤 10：审核现场配合与问题响应

文件与记录提供：审核员要求查阅资料时，专人快速调取（如 5 分钟内提供某设备的校准证书、运维记录），避免拖延；

现场操作演示：按审核员要求，由熟练员工演示标准操作（如无人机调试、设备维护），演示过程中同步说明操作依据（如 “这一步是按《无人机运维作业指导书》第 5.3 条执行”）；

问题即时响应：若审核员提出疑问（如 “某项目技术交底记录未体现客户确认”），工程部负责人需当场解释原因（如 “客户确认记录在销售部，可协调提供”），并承诺后续优化（如 “后续技术交底记录需同步附客户确认单”）；

轻微问题整改：对审核员发现的轻微问题（如 “记录字迹潦草”），立即安排整改（如重新填写清晰记录），并向审核员展示整改结果，体现重视程度。

步骤 11：审核后整改与验证

整改方案制定：收到第三方审核《不符合项报告》后（如 “新设备作业指导书未经过客户确认”），1 周内制定整改方案：

措施：修订《作业指导书编制流程》，增加 “客户确认环节”，技术文档员重新组织客户确认新设备 SOP；

时限：2 周内完成客户确认与文件更新；

整改验证与材料提交：整改完成后，收集客户确认函、更新后的文件、员工培训记录，提交审核机构验证，确保不符合项关闭，最终获取 ISO 认证证书。

五、认证后维护阶段：持续改进，确保体系长效运行（认证通过后）

ISO 认证不是终点，工程部需建立 “日常维护、定期优化、监督检查” 机制，避免体系 “僵化” 或 “滑坡”：

步骤 12：日常运行维护

文件动态更新：当业务变化（如新增项目类型、引进新设备）、标准更新（如 ISO 标准修订）时，1 个月内完成相关技术文件的修订与发布，例如：新增 “无人机应急救援项目” 后，需编制《无人机应急救援技术标准》与《应急救援作业指导书》；

记录持续规范：每日收集记录，每月开展 “记录质量检查”，统计记录合格率（目标≥99%），对不合格记录（如漏填、错误）分析原因，开展针对性培训；

设备校准管理：建立《工程部设备校准台账》，提前 1 个月提醒到期设备的校准（如检测仪器每年校准 1 次，到期前 30 天提交校准申请），校准不合格的设备立即停用，安排维修或更换。

步骤 13：定期体系优化

月度复盘：每月召开工程部 ISO 运行复盘会，分析运行数据（如记录合格率、异常处理及时率、客户技术投诉率），识别改进点，例如：“异常处理及时率从 95% 降至 90%”，需优化异常响应流程（如增加技术主管 24 小时值班）；

年度评审：配合质量部开展年度管理评审，提交《工程部 ISO 运行报告》（含年度目标达成情况、存在问题、改进建议），例如：建议将 “设备运维故障发生率” 从 5% 降至 3%，作为下一年度目标。

步骤 14：配合监督审核

年度监督审核准备：每年监督审核前 1 个月，整理本年度技术文件（更新记录）、记录表单（近 3 个月）、设备校准证书、改进项目材料（如流程优化记录），确保资料完整；

审核配合：参照第三方审核配合要求，提供资料、演示操作、回答问题，重点展示年度改进成果（如 “通过流程优化，异常处理及时率提升至 98%”），确保监督审核顺利通过。